一、【資料背景】

中央和省委、省政府對國有金融資本的管理十分重視。黨中央、國務(wù)院于2018年6月發(fā)布了《關(guān)于完善國有金融資本管理的指導(dǎo)意見》(中發(fā)〔2018〕25號)，明確了各級財政部門在本級政府授權(quán)下，集中統(tǒng)一行使國有金融資本出資人職責(zé)。2018年12月，省委省政府出臺了《關(guān)于貫徹落實〈指導(dǎo)意見〉推進甘肅省國有金融資本管理工作的實施意見》(甘發(fā)〔2018〕33號)，為做好新時期甘肅省國有金融資本管理工作提供了根本遵循。2018年11月，國務(wù)院辦公廳(國辦發(fā)〔2019〕49號)印發(fā)的《國有金融資本出資人職責(zé)暫行規(guī)定》，對各級財政部門集中履行國有金融資本出資人職責(zé)進行了制度化、規(guī)范化、程序化和具體化。按照該條例的精神，結(jié)合甘肅省國有金融資本的管理現(xiàn)狀，省財政廳會同有關(guān)部門進行了認真研究和廣泛征求意見，制定了該條例，并經(jīng)省政府常務(wù)會議審議通過，印發(fā)執(zhí)行。

長期以來，在甘肅省國有金融資本的管理中，存在著職責(zé)分散、授權(quán)不清、權(quán)責(zé)不清、部門利益固化等問題，需要進一步細化和明確相關(guān)的工作要求。這一規(guī)定的出臺，有利于加快構(gòu)建甘肅省國有金融資本統(tǒng)一管理框架，優(yōu)化布局，增強地方金融機構(gòu)的活力、競爭力和可持續(xù)發(fā)展能力;有利于確保政策制度的公平性，優(yōu)化營商環(huán)境;有利于加快建立統(tǒng)一開放、公平競爭的現(xiàn)代市場體系，更好地為甘肅省經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展服務(wù)。

二、【解讀分析】

該暫行規(guī)定堅持三項基本原則，明確了國有金融資本出資人職責(zé)的有關(guān)事項。第一，“資本管制為主”的原則。注重國有金融資產(chǎn)布局，規(guī)范資本運營，提高資本收益，保障資本安全。第二，市場化的原則。根據(jù)“簡政放權(quán)，放管結(jié)合，優(yōu)化服務(wù)”的要求，通過市場化的經(jīng)營方式，通過法人治理機制，使國有金融機構(gòu)的權(quán)利和義務(wù)得到依法行使。第三，審慎原則�？茖W(xué)確定管理邊界，明確責(zé)任清單，努力做到不缺位、不越位、不錯位。

該暫行規(guī)定共七章三十一條，分別從總則、出資人和受托人的職責(zé)、國有資本管理和監(jiān)督、重大事項管理、管理者選拔和考核、責(zé)任追究、附則等七個方面作出規(guī)定，明確在保持財政部門出資人職責(zé)地位不變、產(chǎn)權(quán)管理職責(zé)不變、統(tǒng)一監(jiān)管和全口徑報告職責(zé)不變的基礎(chǔ)上，財政部門可根據(jù)需要對國有金融資本實行直接管理或分級管理，委托其他部門、機構(gòu)(受托人)按受托權(quán)限管理。

該暫行規(guī)定明確，國有金融資本是指地方各級人民政府及其授權(quán)投資主體直接或間接向地方金融機構(gòu)投資形成的資本，以及由其持有的股權(quán)。由地方金融機構(gòu)通過政府權(quán)力和信用支持形成的資本及其權(quán)益，納入國有金融資本管理，除法律另有規(guī)定外。當(dāng)?shù)亟鹑跈C構(gòu)是指依法設(shè)立、取得金融業(yè)務(wù)許可的金融企業(yè)和其他從事金融業(yè)務(wù)的企業(yè)或機構(gòu)，如金融基礎(chǔ)設(shè)施等。其他企業(yè)或機構(gòu)，如銀行、信用社、金融公司、貸款公司、信托公司、金融租賃公司、汽車金融公司、消費金融公司、證券公司、證券投資基金管理公司、期貨公司、保險(再保險)公司、保險資產(chǎn)管理公司、保險經(jīng)紀公司、融資(再)擔(dān)保公司、主權(quán)財富基金、金融控股公司、金融資產(chǎn)管理公司和金融投資運營公司。

該暫行規(guī)定明確，財政部門履行國有金融資本出資人的職責(zé)，主要包括：堅持和加強黨的領(lǐng)導(dǎo)，貫徹落實黨中央、國務(wù)院和省委、省政府的決策部署，指導(dǎo)推進地方國有及國有控股金融機構(gòu)改革;組織和實施地方金融機構(gòu)國有資本基礎(chǔ)管理工作;負責(zé)國有金融資本經(jīng)營預(yù)決算管理，組織國有金融資本收益的收繳;對地方金融機構(gòu)行使股東職責(zé)，維護所有者權(quán)益，以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任;按照公司治理程序，擬訂和參與制定地方金融機構(gòu)章程，依法選派董事、監(jiān)事，委派股東代表參加股東大會;通過法定程序，對地方金融機構(gòu)管理者進行任命和考核，并根據(jù)考核結(jié)果進行獎懲。對地方國有及國有控股金融機構(gòu)實行薪酬管理，完善激勵約束機制;對地方金融機構(gòu)國有資本的保值增值進行監(jiān)督。建立國有金融資本統(tǒng)計監(jiān)測體系，按照國家要求，委托其他部門、機構(gòu)管理國有金融資本，督促檢查地方國有及國有控股金融機構(gòu)執(zhí)行國有金融資本管理制度，履行出資人職責(zé)，承辦本級政府交辦的其他事項。

投資者的責(zé)任主要包括：服務(wù)于國家戰(zhàn)略和省委、省政府的戰(zhàn)略部署，統(tǒng)籌優(yōu)化國有金融資本的戰(zhàn)略布局，健全資金補充和動態(tài)調(diào)整機制，推動國有金融資本向省內(nèi)重要金融行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域、重要金融基礎(chǔ)設(shè)施、重點金融機構(gòu)集中;健全完善國有金融資本形態(tài)轉(zhuǎn)換、合理流動機制，保持國有金融資本在金融領(lǐng)域的主導(dǎo)地位，保持對地方金融機構(gòu)的控制力;探索有效的國有金融資本授權(quán)經(jīng)營體制和實現(xiàn)途徑，促進國有金融資本保值增值，防止流失;促進地方國有及國有控股金融機構(gòu)建立現(xiàn)代企業(yè)制度，健全風(fēng)險管理和控制體系，完善法人治理結(jié)構(gòu)，推進金融治理現(xiàn)代化;尊重地方國有及國有控股金融機構(gòu)經(jīng)營自主權(quán)，依法維護企業(yè)合法權(quán)益，加強國有金融資本運營中的活力、競爭力和可持續(xù)發(fā)展，配合做好重大風(fēng)險處置工作;尊重受托人的國有金融資本報告職責(zé)，承擔(dān)全口徑國有金融資本報告責(zé)任;接受外部監(jiān)督，依法依規(guī)地公開地方國有金融機構(gòu)經(jīng)營狀況，提高國有金融資本運營透明度。

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